Futu Holdings: The CSRC intends to impose a total fine of approximately 1.85 billion yuan on the company and plans to fine the company's founder 1.25 million yuan personally

Futu Holdings (FUTU.O) gab heute bekannt, dass das Unternehmen eine Untersuchungsankündigung sowie eine Vorankündigung über Verwaltungsstrafen von der China Securities Regulatory Commission (CSRC) und deren Niederlassung in Shenzhen erhalten hat.

Die CSRC wies darauf hin, dass bestimmte Futu-Einheiten auf dem chinesischen Festland und in Hongkong Wertpapiergeschäfte, den Vertrieb von Publikumsfonds sowie Termingeschäfte auf dem chinesischen Festland betrieben haben, ohne die erforderlichen Lizenzen oder Genehmigungen zu besitzen. Dies verstößt gegen das Wertpapiergesetz, das Wertpapierinvestmentfondsgesetz sowie das Gesetz über Futures und Derivate der Volksrepublik China. Die CSRC beabsichtigt, die betroffenen Unternehmen zur Korrektur oder Einstellung dieser Aktivitäten aufzufordern, rechtswidrige Gewinne einzuziehen und Geldstrafen zu verhängen, wobei eine Gesamtstrafe von etwa 1,85 Milliarden Yuan (ca. 271 Millionen USD) vorgeschlagen wird.

Darüber hinaus plant die CSRC eine persönliche Geldstrafe in Höhe von 1,25 Millionen Yuan (ca. 183.575 USD) gegen den Gründer und CEO des Unternehmens, Herrn Li Hua, zu verhängen. Futu Holdings erklärte, dass die vorgeschlagenen Strafen noch weiteren Verfahren und der endgültigen Entscheidung der CSRC unterliegen.